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保荐代表人(保荐代表人职责是什么?需要注意什么)

时间:2022-09-24 03:09 | 栏目:信息 | 点击:

保荐代表人是指上市后备企业和证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向证监会作担保推荐企业上市。


1. 负责证券发行、承销项目的开发及执行;


2. 与项目相关机构的主管部门(包括中国证监会、交易所、证监局、证券业协会)进行沟通,保证项目的顺利进行;


3. 开发与维护客户关系。



熟悉经济、金融市场相关政策、法规、产品及工作规程,熟悉证券发行与承销有关知识及投行业务的新动向,擅长财务分析、企业估值和融资方案设计,具有较强的项目运作能力;具有投行团队管理经验;或具有较强市场开发能力,具有三年以上投行业务工作经验,主持或参与完成过一个以上承销项目,具有良好的从业诚信记录。



1.被注销或吊销执业证书;


2.不具备中国证监会规定的投资银行业务经历;


3.保荐机构撤回推荐函;


4.调离保荐机构或其投资银行部门;


5.负有数额较大到期未清偿的债务;


6.因违法违规被中国证监会行政处罚,或者因犯罪被判处刑罚;


7.中国证监会规定的其他情形。

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